这篇文章来历：年代周报 作者：黄坤
进入12月，券商股体现强势，全体涨幅在a股商场居前。可是，这一“小昌盛”的不和，一则“中信证券职工代客户考研”的消息突然引爆。
据称，一名95后职工为了前进年末出售成果而去替考，成果在考场被抓现形，还惹了官司。
12月9日，年代周报记者从我国查看网上看到了有关的申述书。内容闪现，被告人李某某，男，1996年出世，研讨生文明，中信证券公司大连分公司作业，因涉嫌替代考试罪于2021年12月28日被锦州市公安局凌河分局取保候审。
“年青涉世未足，不计成果。”12月9日下午，一名接近中信证券的人士对年代周报记者标明，公司层面不认同这种做法，这只是李某某的自个违法行为，其不能以事务压力大就作为犯法的托言。
不过，也有某头部券商南京一运营部的出资参谋告诉年代周报记者，“一线职工焦虑很大。每当接近年终查核，运营部职工都会为冲击成果方针和排名拼上一把。咱们本年查核难度晋级，不只需拉客户，还要查核股动客户资产增值。”
为冲成果冒险替考
申述书闪现，另一名被告人兴某某生于1982年，年近40岁，与李某某相差14岁，本科文明，户籍地为辽宁省辽阳市。找人替考的缘由是忧虑考试不能经过，遂找到研讨生学历的李某某。
兴某某报考研讨生的考试地址为辽宁省锦州市第十8初级大学，这也是该案在锦州落地的缘由。
2021年12月26日，李某某替代兴某某考试时被考务室监考教师发现并带至凌河分局派出所执勤民警处。经核实，替考情况实际，李某某被当场捕获。2021年1月15日，兴某某投案自首。
凌河区查看院认为，兴某某、李某某的行为已开罪《刑法》第二百8十四条之一第四款之规则，违法实际理解，根据的确、充分，应当以替代考试罪追查其刑事责任。
鉴于兴某某系自首，根据《刑法》第六十七条的规则，可以从轻或许减轻处置。兴某某、李某某认罪认罚，根据《刑事诉讼法》第十五条规则，可以从宽处置。
最新断定信息闪现，李某某被判处控制一年，兴某某被判处控制十个月。
年末将至，券商又进入新一轮出售竞赛期。年代周报记者日前得悉，中信证券大连一家运营部已预备了酱油、米、面等作为客户的开户鼓励，还有挂历、春联等年味较重的贺岁品。
还有其他券商运营部作业人员介绍，公司迩来打开了老客户转介绍活动，比方一位老客户介绍家人兄弟来开户，老客户将会获得50元话费或购物卡，并有机缘出资一款收益较高的14天短期理工业品。
年关哀痛年年过，打好粮食好春节。年代周报记者造访券商运营部发现，比起新开户数，券商一般更垂青有用户数。
高薪不和的内卷压力
该案受重视的焦点在于，兴某某可以说动李某某替考，首要是捉住了后者的急迫需要。他晓得到李某某为证券作业新人，客户少、出售成果欠安，就对李某某承诺，假定其附和代考，就帮他拉客户收购证券，以前进年末出售成果。
券商运营部职工根柢都有出售使命，即生意事务增量。中信证券的新人年末查核压力有多大？12月9日，中信证券辽宁一家运营部的客户司理对年代周报记者简略描绘称，假定职级在一档，会被需求一年新增40-50个有用客户，而对初入作业的菜鸟来说，因客户存量少，压力会更大。
“新增资金方面，一年要结束1000万元支配，这个结束度受商场行情影响较大。”上述客户司理称，实践查核的细分方针有许多，职工可以偏重结束某些方针，全体结束度不是太差一般不会掉级。
中信证券2021年半年报闪现，从主运营务分区域来看，同比增减纷歧。本年上半年运营收入同比增加较多的是西部和东北区域，除了贵州区域同比增加192.75%，宁夏同比增加141.17%外，就是辽宁，同比增加64.35%，该区域的运营获利率也完成了同比增加。
“尽管开户数仍在查核规模内，但新增资产、基金出售等方针越来越重要，能否股动客户资产增值渐成券商查核职工的重
头戏。”12月10日，上述头部券商南京运营部的出资参谋对年代周报记者标明。
中信证券那位大连运营部的职工也指出，“专业才能仍是最重要的。只需专业才能过硬，客户出资领会杰出，会有客户景仰而来。反之，专业才能不过关的客户司理，在年末压力会很大。”
值得一提的是，中信证券对生意事务人员实施全员投顾方法，人员本质是业界最高的。全员投顾是中信证券的亮点，投顾考试是证券作业需求最高的考试。当然，中信证券的职工薪资在业界也是最有竞赛力的。
此外，年代周报记者收拾发现，本年监管开出的罚单中，触及证券从业人员违规炒股、代客理财的罚单并不占少量。
我国证券业协会网站迩来发布的《关于对顾子平采纳自律办法的抉择》（〔2021〕8号）闪现，我国证券业协会对顾子平在安信证券从业时刻涉嫌违规荐股并操作客户账户进行生意生意一案进行了立案查询、审理，本案现已查询、审理结束。
经查明，顾子平在安信证券天津分公司从业时刻登录并操作客户林亚娜的证券账户进行股市生意，且于2021年在不具
备证券出资征询事务从业条件的情况下向其举荐股市“润达医疗”。以上实际，有微信谈天记载、顾子平自己的电话录音、手机imei仅有码、托付设备号mac地址及登录ip地址等根据证明。
我国证券业协会抉择，对顾子平采纳暂停执业十二个月的纪律处置，并录入我国证券业会诚信信息打点体系和我国证监会诚信档案数据库。
